附件1：

经济责任审计需提供的资料清单---被审计单位（产业单位）需提供的资料清单

1、截止审计日的单位基本情况汇报：包括所管部门的基本情况，所管工作的基本情况，任期内工作的进展情况等（被审计人任期内在分管部门取得的业绩评价）；部门资产管理方面的制度制订和执行情况；被审计人在所管部门占有的物品和资产情况（如个人笔记本电脑等办公用品、车辆、房屋等）以及移交情况；单位内部控制制度的制订及执行情况；重大决策的制定及执行情况；任期内的债权债务和其他遗留与纠纷问题的相关情况；单位及干部本人遵守国家财经法规和领导干部廉政规定的情况（比如：车辆配置、住房是否纳入固定资产管理、通讯设施、工资奖金标准等）；（同时提供电子文档）

2、部门各年度的工作总结及取得的各种奖励、荣誉证书复印件；（同时提供电子文档）

3、内部管理制度及机构设置、组织架构图、职责分工资料；（同时提供电子文档）

4、涉及的重大诉讼文件等；

5、营业执照复印件；

6、房屋建筑物的产权证复印件；

7、车辆行驶证复印件；

8、人员编制批准文件复印件；

9、现有人员明细表（包括离退休人员）；（同时提供电子文档）

10、任职文件复印件；

11、任期内学校各年下达的各项利润指标及完成情况；

12、任期前遗留经济问题，任职期间处理情况，以及在任期间被审计人其他遗留与纠纷问题情况；

13、任职期间已经进行过的经济责任审计的审计报告复印件；

14、所管单位的资产状况（新增和报废及对现有资产的管理情况），需提供部门资产的明细账（包括家具、设备）；

15、被审计人在任期间所作的重大经济决策（书面材料）；

16、被审计期间签订的合同、协议等；

17、被审计期间的相关会议纪要；

18、各种检查查出问题的整改情况；

19、效益津贴分配方案；

20、下属分公司情况介绍；

21、房屋、设备等的出租出借情况；

22、位购买仪器设备是否经过招标。

附件2：

经济责任审计需提供的资料清单---被审计单位（行政、学院）需提供的资料清单

1、截止审计日的单位基本情况汇报：包括所管部门的基本情况，所管工作的基本情况，任期内工作的进展情况等（被审计人任期内在分管部门取得的业绩评价）；部门资产管理方面的制度制订和执行情况；被审计人在所管部门占有的物品和资产情况（如个人笔记本电脑等办公用品、车辆、房屋等）以及移交情况；单位内部控制制度的制订及执行情况；重大决策的制定及执行情况；任期内的债权债务和其他遗留与纠纷问题的相关情况；单位及干部本人遵守国家财经法规和领导干部廉政规定的情况（比如：车辆配置、住房是否纳入固定资产管理、通讯设施、工资奖金标准等）；（同时提供电子文档）

2、部门各年度的工作总结及取得的各种奖励、荣誉证书复印件；（同时提供电子文档）

3、内部管理制度及机构设置、组织架构图、职责分工资料；（同时提供电子文档）

4、涉及的重大诉讼文件等；

5、车辆行驶证复印件；

6、现有人员明细表（包括离退休人员）；（同时提供电子文档）

7、任职文件复印件；

8、任期前遗留经济问题，任职期间处理情况，以及在任期间被审计人其他遗留与纠纷问题情况；

9、任职期间已经进行过的经济责任审计的审计报告复印件；

10、所管部门的资产状况（新增和报废及对现有资产的管理情况），需提供部门资产的明细账（包括家具、设备）；

11、被审计人在任期间所作的重大经济决策（书面材料）；

12、被审计期间签订的合同、协议等；

13、被审计期间的相关会议纪要；

14、各种检查查出问题的整改情况；

15、效益津贴分配方案；

16、挂靠单位（如研究所、杂志社等）情况介绍；

17、房屋、设备等的出租出借情况；

18、购买仪器设备是否经过招标。

附件:3：

经济责任审计需提供的资料清单---个人需提供的资料清单

1、任期履行经济管理职责情况的书面材料（即截止审计日的个人述职报告）；（同时提供电子文档）

2、被审计领导干部经济管理职责范围和分工，请列明负责的财务核算项目名称、项目代码及分管期间；

3、领导干部本人负责的科研项目的名称、项目代码及科研经费金额、经费来源统计表及批复后的科研立项书复印件；

4、领导任期内每年的述职报告及领导获得的各种奖励、荣誉证书的复印件；

5、与目标责任制有关的各项经济指标完成情况，请明确任务数及完成数；

6、经费的使用情况以及利用学校资源开展业务的效益、效果情况；

7、重大经济决策及相关项目情况；

8、国有资产的安全完整情况，请说明个人使用资产的状况及移交情况；

9、单位内部控制制度的建立、健全及其执行情况，请列明任期内新制定修改的制度名称及正在执行的制度名称；

10、本人遵守国家财经法规和领导干部廉政规定的情况；

11、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；

12、任期内遗留的事项；

13、需要向审计组说明的其他情况。

附件4：

经济责任审计需提供的资料清单---财务需提供的资料清单

（一）独立核算单位（如林场、公司、设计院等）需提供的财务资料

1、任期内各年度的会计报表（含报表说明）、账薄、凭证等；任期内财务核算账套的备份文件；

2、审计期间各开户行每年末对账单原件、复印件及未达账项调节表；以及审计截止日的银行对账单、未达账项调节表

3、任期截止日实物盘点表各一份（包括现金、存货、固定资产、在建工程等实物资产科目）；

4、如有对外投资，需提供被投资方投资事项的验资报告复印件及被投资单位的年度财务报表；

5、公司历次验资报告原件及复印件；

6、如有银行借款，需提供借款合同复印件；

7、如有税收优惠政策，请提供批件；

8、审计期间已出具的审计报告（包括报表审计及其他专项审计等）、年度财务分析。

9、任期间被审计人个人的债权债务情况，至审计截止日是否已全部结清；

10、审计截止日的科目余额表（要求到科目末级，每年打印一份）

（二）非独立核算单位（如学院、实验室、职能处室等）需提供的财务资料

1、审计年度的单位的所有财务项目的项目号、项目名称以及负责人（包括统一拨款项目、创收项目、代管款项以及其本人负责的科研课题）；

2、任期间被审计人个人及单位的借款和还款情况，至审计截止日是否有未结清的；

3、任期内各年度各项目的财务核算账套的备份文件（电子版及纸质账目）；

4、各年度的科目汇总表（电子版材料）。